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【新闻】未做产品风险评级厦门老友坤成投资被证监局责令整改

发布时间:2020-10-14 12:43:24 阅读: 来源:铁丝网厂家

千龙网7月6日讯 7月5日,厦门证监局公布关于对厦门老友坤成投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。

经查,厦门证监局发现厦门老友坤成投资管理有限公司存在两大问题,一是未对“老友坤成1号证券投资基金”和“老友坤成一号阳光私募证券投资基金”进行风险评级,二是未保存投资决策记录。

厦门证监局认为,上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条、第二十六条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对老友坤成投资管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。厦门证监局表示,该公司应高度重视,认真学习私募现行法律法规,完善内部控制,强化投资者适当性管理,采取有效措施积极整改。

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